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南京银行经理失联 盘点“落马”的债市大佬们

发布时间:19-11-02 阅读:140

2月19日,市场传言称,南京银行资管部总经理戴娟掉联。

当日晚间,21世纪经济报道记者多次拨打戴娟手机号码,提示音称:“您好,您拨打的电话暂时无法接通,请稍后再拨。”

南京银行相关人士回覆21世纪经济报道记者称:“以看护布告信息为准。”

21世纪经济报道记者亦联系多位江苏的银行业人士扣问,部分人表示据说此事。

今朝尚不清楚戴娟本人掉联详细缘故原由,也无法确认是否有其他职员一并吸收查询造访。有说法称,戴娟这次掉联或与债券市场反腐有关。

在银行圈,南京银行的金融市场部和资管部是颇着名气的。债券营业作为南京银行的特色营业,自1997年银行间债券市场成立以来,南京银行金融市场团队始终生一生没世动在市场第一梯队中。

2013年10月,64家中小银行以“资金联合投资项目”为根基,提议成立了“紫金山·鑫合金融家俱乐部”,南京银行担负俱乐部主席行。某资管业人士表示,这些中小银行会将一些资金委托南京银行做债券买卖营业,“规模不小”

2013年,债市掀起反腐风暴。以“丙类户”为核心而存在的繁杂利益链成为重灾区,多位大年夜佬级人物先后入狱,此中包括万家基金固定收益部总经理助理邹煜。据有关报道称,邹煜曾于2006年7年至2008年3月在南京银行从事固定收益钻研,2008年进入万家基金。

2016年,债市反腐的火烧到了银行间债市的中票、短融一级半市场的利益运送。工行私人银行部副总经理王华、恒丰银行资管部总经理李晓强、上银基金子公司认真人冯坚被徐州公安部门带走查询造访。

江苏也是一大年夜风暴中间, 有知情人士走漏,上述某位“大年夜佬”曾在饭局间说起,一年收入跨越1000万, “误事出事之后就没见他更新过同伙圈。”

01.债券经理“中饱私囊”

如某国际信任公司固定收益部认真人张某职务侵陵案中,其被查明的犯罪事实为:

“撮合买卖营业”不法获益

2009年3月,张某应聘到某国际信任公司固定收益部事情,任总经理助理,详细认真债券买卖营业。因为该国际信任公司并纰谬债券营业投入大年夜量资金,以是张某使用国际信任公司这个平台,并使用其职务身份所掌握的债券资本及需求信息,以及其他金融机构对付该国际信任公司作为债券买卖营业乙类户天资和资金实力的信赖探求买卖营业对手开展撮合买卖营业,从中挣取差价。在入职的次月,张某就根据自己近十年的银行间债券市场买卖营业履历,开始将本属于国际信任公司的利润运送到自己节制的丙类户。

“低买高卖”——丙类账户的“空手套白狼”游戏

张某还采纳另两种债券买卖营业要领“汲取”国际信任公司的利润。一种是低价购进,即在明知某债券可以卖到较高价格的环境下,安排其所在的国际信任公司将其持有的债券不直接以市场价格投入市场,而因此显着较低的价格卖给张某的丙类户,然后再安排丙类户以市场价抛向市场,张某以这种要领向自己的丙类户运送利益6400余万元。另一种是高价卖出,即张某安排自己的丙类户购入一只债券后,抬高价格,安排其所在的国际信任公司以显着较高的价格买入,张某经由过程该要领赚图利润近2800余万元。

“代持养券”中饱私囊

在某屯子子商业银行竣事为张某的丙类户解决债券结算代理营业后,为了继承自己的发家路,张某竟果真违反公司禁止开展代持买卖营业的规定,经由过程加盖捏造的国际信任资产治理部及固定收益部的公章,委托自己女友就职的证券公司为自己所在的国际信任公司代持债券以继承养券。

终极,张某因使用其从事债券买卖营业的职务便利,将本应归属于其就职的国际信任公司的2.07亿余元的债券利润不法占为己有,涉嫌构成职务侵陵罪提起公诉。

02.利益运送的最新模式

13年债券代持遭严打,16年国海萝卜章事故,16年“债券一姐”孙明霞事故,游走在灰色地带的债券营业被推到镁光灯下,掀起一波大年夜过一波的债市反腐风暴。

几轮的反腐风暴后,反腐的工具及利益运送的要领又发生了很多变更:

第一阶段:债券经理的“钱袋”—丙类户

比如某行债券投资经理,同债券承销商认识且有利益关系。他们商定在某些债发行时留出必然额度。债券投资经理经由过程设立一样平常企业的丙类户,来对接此额度,同时他立马安排人探求债券下家,因为券较抢手,是以一样平常能较快找到买家,卖的收益率较发行时低几个bp。同时使用之前债券市场的先款后券模式,有接入方先付款到丙类户,丙类户再申购新债,之后将债过户到产品。中心实现几个bp的收益。

别的,在二级市场买卖营业时也可采取,先款后券,丙类户先经由过程投资经理节制的公家产品拿到资金,再使用该资金从其余买卖营业对手中买券,之间的利差被丙类户拿掉落。为什么会有利差,由于终极买入方是有投资经理节制,是以有定价权。

在第一阶段,一级发行利益运送最为广,这类模式,催生了数千家的丙类户成长,记得在2013年,世编大年夜道的某大年夜厦就有不下十家丙类户。当时他们的装修也是异常的豪华,彭博、路透、万得都配,一个丙类户成长后来就有十来个买卖营业员。盛况不凡!

第二阶段:代持、过桥等手段匿藏丙类户

跟着债市成长,投资经理治理的账户老和丙类户买卖营业,这也太显着了!是以,为了暗藏真实买卖营业对手,不是丙类户开始探求代持或过桥方杀青着末买卖营业。这时又催生了一系列的券商固收部成长,代持、过桥成为一种商业模式。券商固收四小龙,一创、宏源、东海、西南营业快速增添。

代持方的加入,使得很多风控较严的银行的投资经理也能实现利益运送,别的也办理了初始资金的问题;券商乐意做代持,也恰是由于自己有资金,且代持带来的收益是多样的,可以为债券承销带来客户资本、为债券分销拉来资金方,为自营等实现利益。

第三阶段:设立分级产品,认购劣后级产品

丙类户终极照样过于显眼,终究一个企业从债券赚了那么多钱,做多了,明眼的人都知道怎么个意思,查起来不是分外难。

于是,这时借助分级产品的成立,投资经理经由过程认购产品的劣后级别,经由过程高杠杆来实现更大年夜额的利益运送。这个利益运送只不过把前面的丙类户换成了分级产品。

但泛基金产品太多,且一样平常都是正常买卖营业,是以这么一个分级产品很难被发掘。后来这种模式被广泛应用,且一样平常是某些机构的高档治理职员应用,且还有涉及到监管、关联方等高管的利益运送。

第四阶段:大年夜资金方的利益运送,即经由过程设立私募产品来着末接利

跟着债市大年夜爆发,资金开始成为市场的主角,各大年夜行的债券投资经理异常吃喷鼻,承销商、分销商为了卖债开始进行一些的推广及返利、返点活动。有大年夜额资金投资决策权的银行债券投资经理成为各家承销商的座上宾,且后续因为委外的成长,银行债市相关的治理方成为市场的宠儿。这时银行相关投资经理的小我利益被发掘和满意,照样券商经由过程代持等要领进行的。

比如新发债,券商先代持,假如是好债且该债涨了,代持方安排经由过程投资经理买的私募产品接在转出,实现涨的收益转移到私募产品;假如债跌了或涨的不多,经由过程投资经理治理的银行账户来接,产品承担丧掉。

这个代持历程更长,利益更高。

03.“落马”的债市大年夜佬们

2016年9月3日:2人

工行私人银行负债 王华,即恒丰、上海银行等人

2016年3月21日:2人

工行金融市场部高档经理王剑

东兴证券的张法掉联

2016年2月23日:掉联5人(海通、联讯、财通、五矿)

海通证券固定收益部前副总经理杨洋

联讯证券债券买卖营业主管卢逸

财通证券固定收益部总经理张蕾

五矿证券固定收益部前总经理赖瑞生等多位债券市场人士“被带走”

报道称:五矿证券固收前总经理赖瑞生确认已被带走,但尚不清楚缘故原由。别的,联讯买卖营业主管卢逸3月22日在上海家中被带走。财新记者多次拨打卢逸移动电话,但不停处于关机状态;张蕾3月22日上午被望见来公司打卡,但3月23日并没有来公司上班。

2016年2月21日:掉联1人(工行)

据财新报道,工商银行金融市场部高档经理王剑被查,缘故原由是涉利益运送

2015年11月:涉案10人(在齐齐哈尔被起诉)

原华西证券总裁:胡关金、孙明霞

原海通证券债券融资部副总经理:余方伟、曲林

原中银国际证券定息收益部:李晓磊

国海证券原总裁:齐国旗

国家发改委财金司:安义宽、苏崇波、魏星

浙江省发改委原财金处副处长:柳志文

2014年12月16日:涉案2人(发改委财金司处长)

信用场任处长的苏崇波(原发改委财金司债券处处长)

中信建投魏星(原发改委财金司债券处副调研员)

2014年8月13日:涉案1人(发改委财金司前司长张东生)

2014年8月22日:被查察机关以涉嫌纳贿犯罪存案侦查并采取强制步伐;

2015年11月,黑龙江省人夷易近查察院林区分院以国家发改委就业和收入分配司原司长张东生构成纳贿罪,向黑龙江省林区中级人夷易近法院提起公诉。

案情:起先张东生及其弟弟经由过程为企业发债和券商承揽项目供给赞助,直接吸收现金和以“财务顾问费”的要领谋图利益,后为隐蔽起见,采取得到债券额度,然后在二级市场贩卖,获取溢价款取利。张东平(化名高平),1957年诞生,与张东生为同胞兄弟,曾是长盛基金治理公司营业经理。检方指控,张东生就任国家发改委时代为券商在承揽债券、发行、审批等环节供给赞助,并收取现金等财物。此中涉事券商和债券包括,国都机场发行的“06国都机场债”、海通证券承揽的“05北电债”、夷易近生证券承销的“07中建材债”和“07中化工债”、广发证券承揽的“05福建高速债”、国海证券承销的“05桂投债”和“06潞矿债”,以及多次赞助中银国际证券承揽企业债项目温柔利经由过程审批发行等。

2014年5月13日:判刑1人(绵阳农商张晓斌)

四川绵阳商业银行资金运营中间副总经理张晓斌使用职务之便经由过程“丙类户”倒券,获利高达7400多万;

案情:张晓斌在其任职的2006-2011年的五年光阴里,分管绵阳商业银行的债券投资营业。查询造访发明,张晓斌使用自己节制的丙类户,不法获利7400多万元,涉及近20个债券品种,300多笔买卖营业,低价让渡债券总面值累计60多亿元。“张晓斌的作案伎俩与此前大年夜多半窝案类似,即倒券,私自将银行经久持有的自有债券在二级市场以略高于资源价但显着低于市场指示价的价格,颠末桥金融机构倒手后出售给由自己节制的两家当地的投资公司(四川广浩投资公司和四川朝阳咨询投资有限公司),然后再将该债券在二级市场以市场价卖出获利。此外,张晓斌还经由过程在招标历程中,低价拿券倒券。“他们因此绵阳商业银行的名义,委托上海农商行等多家债券承销团在发行市场投标,债券中标后用绵阳商业银行的自有资金支付投标款,紧接着,等债券价格涨上去后,再向绵阳商业银行谎称该债券仅是代持,暗里再在二级市场进行买卖营业,将中标后的债券经宝鸡商行等过桥金融机构和哈尔滨银行多次倒手后出售给张晓斌实际节制的上述两家投资公司,并在当日将上述债券在二级市场以市场价格卖出获利。”

2013年10月11日:掉联3人(国信证券)

固定收益奇迹部总裁孙明霞、副总裁侯宇鹏、债券买卖营业部总经理谢文贤,因小我缘故原由正在吸收公安机关查询造访。

2013年5月30日:吴洪坚:嘉实基金现金治理部总监

缘故原由:终极可能倒在代持、丙类户等债市灰色地带的不法买卖营业上。不过,有关吴洪坚详细涉案金额、事实,今朝尚未有更进一步的消息走漏。

2013-5-14:涉案2人(农银汇理旗下两只股票型基金经理、大年夜连银行)

2010年,农银汇理旗下两只股票型基金买入10营口债,此后以大年夜幅低于中债估值及市场成交均值的价格让渡出去。根据这次核查信息,该债券终极低价转移至大年夜连银行丙类账户。

2013-4-19:涉案1人(蔡国辉:长沙摩根公司认真人、新期间证券与华宸信任前经理)

2008年3月到12月时代,几人有意通同、相互共同,将蓝本属于银行、易方达公司的债券利益,运送给蔡国辉设立的长沙摩根公司,而长沙摩根公司经由过程低价买入、高价卖出,获利4900万元。

2013-4-23:涉案1人(张守刚:江海证券固定收益部副总经理、原哈尔滨银行资金市场部买卖营业员)

张守刚所掌握的丙类账户涉案金额或靠近1.1亿元,今朝尚有9000万元不翼而飞。该人士称,近期牵涉出来的固收案件险些整个跟张守刚有关。

2013-4-20:涉案1人(薛晨:西南证券固收部副总经理、原国海证券固定收益证券部北京分部高档经理)

因涉嫌债市“丙类户”欠妥获利,2012岁尾被公安部门带走查询造访。

2013-4-20:涉案1人(马喜德:易方达固定收益部副总兼基金经理、中国工商银行总行金融市场部固定收益处原高档投资经理、长沙摩根公司投资顾问)

多次使用中国工商银行、任职公司的35亿资金购买债券,然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元;

2013-4-16:涉案1人(杨辉:中信证券固收部履行总经理)

使用妻子开立的一个丙类账户,与涉案的甲类账户机构包括辽宁某屯子子信用联社、威海某商业银行一路进行了一些违法违规的操作。

2013-4-16:涉案1人(邹昱:万家基金固定收益部总监、基金经理)

业内很多人看来,所涉违规行径应包括使用“丙类账户”在“一级半”市场经由过程代持为私人取利。

2012-12-29:涉案1人(张锐:财政部国库支付中间原副主任)

2007-2010年使用职务便利,赞助他人在国债承销营业中获取欠妥利益,并从中收受巨额贿赂。

滥觞:21世纪经济报道、城商行钻研

声明:本文仅代表作者小我不雅点,不构成投资意见,并不代表本平台态度。文中的叙述和不雅点,敬请读者留意判断。

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